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NatWest recibe una multa de 264,8 millones de libras esterlinas de la FCA por fallas en el lavado de dinero


El gigante bancario británico NatWest ha recibido una multa de 264,8 millones de libras esterlinas por infringir las normas sobre blanqueo de capitales.

NatWest se declaró culpable anticipadamente de los cargos.

El caso, presentado por la Financial Conduct Authority (FCA) del Reino Unido, estaba relacionado con la falta de seguimiento adecuado de las cuentas de un cliente incorporado en el Reino Unido entre 2012 y 2016.

Durante este período, NatWest manejó fondos sospechosos depositados en cuentas operadas por el joyero Fowler Oldfield.

Se realizaron depósitos en efectivo cada vez más importantes en las cuentas de los clientes durante el período en cuestión.

La FCA inició un proceso penal contra NatWest el 16 de marzo por tres delitos en virtud de la Ley de Regulaciones de Lavado de Dinero de 2007, diseñada para garantizar que las empresas tomen todas las medidas razonables para prevenir el uso del sistema financiero con fines de lavado de dinero.

NatWest se declaró culpable de los cargos en octubre, convirtiéndose en el primer banco británico en admitir un delito de este tipo.

La multa incluye un descuento del 33% gracias a la declaración de culpabilidad anticipada del banco.

Mark Steward, director ejecutivo de cumplimiento y supervisión del mercado en la FCA, dice: “NatWest es responsable de un catálogo de fallas en la forma en que monitoreó y examinó las transacciones que eran evidentemente sospechosas. Combinado con fallas graves de los sistemas, como el tratamiento de los depósitos en efectivo como cheques, estas fallas crearon una puerta abierta para el lavado de dinero ”.

La directora ejecutiva de NatWest, Alison Rose, dice que el banco se toma la prevención y detección de delitos financieros «extremadamente en serio».

“Lamentamos profundamente no haber monitoreado adecuadamente a uno de nuestros clientes entre 2012 y 2016 con el propósito de prevenir el lavado de dinero. Si bien la audiencia de hoy pone fin a este caso, continuaremos invirtiendo recursos significativos en la lucha continua contra los delitos financieros ”, agrega.

NatWest dice que cooperó plenamente con la FCA y reconoce las debilidades en algunos de los sistemas automatizados del banco, así como ciertas deficiencias en su cumplimiento de los procedimientos de seguimiento e investigación.

El banco agrega que continúa invirtiendo en la prevención de delitos financieros, con £ 700 millones ya gastados en los últimos cinco años y otros £ 1 mil millones prometidos durante los próximos cinco años.





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